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lei de seguranças do investimentoA Comissão de Valores e Bolsa (segundo) alista as leis principais que governam a indústria de seguranças como:
As seguintes descrições de leis de seguranças são baseadas na interpretação do segundo das leis. Das leis de seguranças, a lei de seguranças a mais velha que governa a indústria do investimento, o ato das seguranças de 1933, tem o objetivo de exigir que os acionistas recebem informação financeira e outra significativa a respeito das seguranças que estão sendo oferecidas para a venda pública. Também, a lei aponta proibir o engano, os erros em a declaração, e a outra fraude na venda das seguranças. Você pode ler o texto completo da lei em www.law.uc.edu/CCL/33Act/
Lei de seguranças do investimento - ato de troca de seguranças de 1934O ato de troca de seguranças de 1934 criou a Comissão de Valores e Bolsa (segundo). O ato dá ao segundo a autoridade sobre todos os aspetos da indústria de seguranças. Estes poderes incluem o poder registar, regular, e vigiar empresas de agência corretora, agentes de transferência, e agências do esclarecimento assim como as organizações auto-reguladoras das seguranças da nação (SROs). O ato de troca de seguranças de 1934 igualmente identifica e aponta-os proibir determinados tipos de comportamento nos mercados e dá-os ao segundo poderes sobre entidades reguladas e as pessoas associadas com elas. O ato igualmente autoriza o segundo para exigir o relatório periódico da informação por companhias com seguranças publicamente trocadas. Você pode ler o texto completo do ato em www.law.uc.edu/CCL/34Act/
Lei de seguranças do investimento - ato da empresa de gestão de bens do serviço público de 1935O ato da empresa de gestão de bens do serviço público de 1935 regula as empresas de gestão de bens de um estado a outro acopladas, com as subsidiárias, no negócio da companhia de eletricidade ou na distribuição de varejo do gás natural ou manufaturado. Estas companhias, a menos que isentadas, são exigidas submeter os relatórios que fornecem a informação a respeito da organização, da estrutura financeira, e das operações da empresa de gestão de bens e de suas subsidiárias. Você pode ler o texto da lei em www.law.cornell.edu/uscode/15/ch2C.html.
Lei de seguranças do investimento - ato do Indenture de confiança de 1939O ato do Indenture de confiança de 1939 regula seguranças de débito tais como ligações, obrigações, e notas oferecidas para a venda pública. De acordo com o segundo, mesmo que tais seguranças possam ser registadas sob as seguranças actuam, não podem ser oferecidos para a venda ao público a menos que um acordo formal entre o expedidor das ligações e o bondholder, o indenture de confiança, se conformar aos padrões deste ato. Você pode ler o texto completo da lei em: www.law.cornell.edu/uscode/15/ch2AschIII.html
Lei de seguranças do investimento - ato de companhia do investimento de 1940O ato de companhia do investimento de 1940 regula a organização das companhias, including os fundos de investimento aberto, que acoplam primeiramente no investimento, em reinvestir, e na trocar nas seguranças, e os cujos para possuir seguranças são oferecidos ao público de investimento. O ato de companhia do investimento de 1940 alvos para minimizar os conflitos de interesses que se levantam nestas operações de investimento. As exigências sob o ato incluem estas companhias para divulgar suas políticas da circunstância financeira e do investimento aos acionistas quando o estoque é vendido inicialmente e, subseqüentemente, em uma base regular. Você pode ler o texto da lei em www.law.uc.edu/CCL/InvCoAct/
Lei de seguranças do investimento - ato dos conselheiros de investimento de 1940O ato dos conselheiros de investimento de 1940 regula conselheiros de investimento. Com determinadas exceções, o ato exige que as empresas ou os únicos médicos compensaram o conselho de outro sobre investimentos de seguranças devem registar com o segundo. Também, estes participantes do mercado devem conformar-se aos regulamentos projetados proteger acionistas. Desde que o ato foi emendado (em 1996), geralmente somente os conselheiros que têm pelo menos $25 milhões dos recursos sob a gerência ou recomendam uma companhia de investimento registada devem registar com o segundo. Você pode ler o texto da lei em www.law.uc.edu/CCL/InvAdvAct/
Lei de seguranças do investimento - ato de Sarbanes-Oxley de 2002O ato de Sarbanes-Oxley introduziu um número de reformas para realçar a responsabilidade incorporada, para realçar divulgações financeiras e para combater a fraude incorporada e da contabilidade. O ato igualmente criou a placa de descuido da contabilidade da empresa pública (PCAOB), que vigia atividades da profissão de exame. Você pode ler o texto completo da lei em: www.law.uc.edu/CCL/SOact/soact.pdf |