 |
investointi-arvopaperilakiInvestoinnin arvopaperilain säännöt vaihtelevat 1933:n arvopaperit-laista 2002:n Sarbanes-Oxley-lakiin. Arvopaperi- ja pörssikomissio (SEC) listaa kuin arvopapereja hallitsevat päälait, teollisuus:
Arvopaperilakien seuraavat kuvaukset perustuvat SEC:n lakien tulkintaan. Arvopaperilaeista investointiteollisuutta, hallitsevalla vanhimmalla arvopaperilailla 1933:n arvopaperit-laki, sillä on tavoite vaatia, että sijoittajat saavat taloudellinen mitä tulee tarjottavaan arvopapereja myyntiin ja muuta merkittävää tietoa. Myös laki pyrkii kieltämään petoksen, vääristelyt ja muu petos arvopaperien myynnissä. Te osaatte lukea lain täyttä tekstiä www.law.uc.edu/CCL/33Act/
Investointi-arvopaperilaki - 1934:n arvopaperit-pörssi-laki1934:n arvopaperit-pörssi-laki loi arvopaperi- ja pörssikomission (SEC). Laki antaa SEC-vallan kaikkien arvopaperien näkökohtien yläpuolella, teollisuus. Nämä vallat sisältävät vallan kirjautua, säädellä ja valvoa arvopaperivälitysliikkeitä, arvopaperien siirto- ja rekisteröimisagentteja sekä valtion arvopapereja, ja selvittäen edustuksia, itse, regulatiiviset organisaatiot (SRO:t). 1934:n arvopaperit-pörssi-laki myös tunnistaa, ja päämäärät kieltää tietyn tyyppisen käyttäytymisen markkinoilla, ja antaa SEC:n, antaa energiaa säädeltyjen entiteettien ja niihin liittyvien henkilöjen yläpuolella. Laki myös valtuuttaa SEC:n vaatimaan tiedon ajottaista raportointia yhtiöiden toimesta, joilla on arvopapereja, julkisesti kauppasi. Te osaatte lukea lain täyttä tekstiä www.law.uc.edu/CCL/34Act/
Investointi-arvopaperilaki - julkinen palvelulaitos 1935:n holdingyhtiölaki1935:n julkinen palvelulaitos-holdingyhtiö laki säätelee valtioiden välisiä holdingyhtiöitä, kytkeytyivät, tytäryhtiöiden välityksellä, sähköhyötyliiketoiminnassa tai vähittäiskaupan jakelussa, luonnollinen, tai valmisti kaasua. Nämä yhtiöt, jos ei vapautettu, vaaditaan jättämään käsiteltäväksi raportteja, jotka antavat organisaatiota, rahoitusrakennetta ja holdingyhtiön ja sen tytäryhtiöiden operaatioita koskevaa tietoa. Te osaatte lukea lain tekstiä www.law.cornell.edu/uscode/15/ch2C.html.
Investointi-arvopaperilaki - luottamus 1939:n oppisopimuslaki1939:n luottamus-oppisopimus-laki säätelee velka-arvopapereja kuten obligaatiot, debentuurit ja muistiinpanot, joita on tarjottu myyntiin. SEC:n mukaan vaikka sellaiset arvopaperit on voitu rekisteröidä arvopaperit-lain alla, niitä ei tulla ehkä tarjoamaan myyntiin yleisölle jos obligaatioiden ja velkakirjan haltijan liikkeellelaskijan, luottamus-oppisopimus, välinen muodollinen sopimus ei mukaudu tämän lain standardeihin. Te osaatte lukea lain täyttä tekstiä: www.law.cornell.edu/uscode/15/ch2AschIII.html
Investointi-arvopaperilaki - 1940:n sijoitusyhtiölaki1940:n sijoitusyhtiölaki säätelee yhtiöiden organisaatiota, mukaan lukien sijoitusrahastot, jotka osallistuvat etupäässä sijoittamiseen, reinvesting, ja käyden kauppaa arvopapereilla, ja jonka omia arvopapereja tarjotaan sijoittamisyleisölle. 1940:n sijoitusyhtiölaki pyrkii minimoimaan eturistiriitoja, jotka nousevat näissä investoiden operaatioita. Lain alla vaatimukset sisältävät nämä yhtiöt paljastamaan taloudellisen kuntonsa ja investointipolitiikat sijoittajille, kun varasto myydään alussa, ja, säännöllisesti myöhemmin. Te osaatte lukea lain tekstiä www.law.uc.edu/CCL/InvCoAct/
Investointi-arvopaperilaki - 1940:n sijoitusneuvojat laki1940:n sijoitusneuvojat laki säätelee sijoitusneuvojia. Eräin poikkeuksin laki vaatii, että liikeyrityksien tai ainoiden ammatinharjoittajien, jotka on kompensoitu muiden neuvomista varten arvopaperi-investoinneista, täytyy rekisteröityä SEC:een. Myös näiden markkinaosapuolien täytyy mukautua sääntöihin, jotka on suunniteltu suojelemaan sijoittajia. Siitä lähtien kun lakia korjattiin (vuonna 1996) yleensä vain neuvonantajat, joilla on ainakin 25 miljoonaa dollaria omaisuudesta hallinnon alla tai neuvoo, että rekisteröidyn sijoitusyhtiön täytyy rekisteröityä SEC:een. Te osaatte lukea lain tekstiä www.law.uc.edu/CCL/InvAdvAct/
Investointi-arvopaperilaki - 2002:n Sarbanes-Oxley-lakiSarbanes-Oxley-laki otti käyttöön muutamat uudistukset parantaakseen yritysvastuuta, parantaa taloudellisia paljastuksia ja taistelee yrityksen ja kirjanpitopetosta vastaan. Laki myös loi pörssiyhtiö Accounting Oversightin lautakunnan (PCAOB), joka valvoo tilintarkastusammatin toimintoja. Te osaatte lukea lain täyttä tekstiä:
www.law.uc.edu/CCL/SOact/soact.pdf |